根据《中华人民共和国审计法》第二十一条、第三十六条的规定，文山州审计局派出审计组，于2022年7月11日至2022年10月20日，对我院信息系统建设和使用情况进行了审计。针对《文山州审计局关于文山州中医医院信息系统的审计报告 》中提出的4方面8个问题，医院高度重视。按《审计报告》要求及时制定了《文山州中医医院信息系统审计反馈问题整改方案》，对《审计报告》提出的问题进行了整改，现将整改情况予以公示。

　　一、高度重视、强化部署，抓实审计问题整改

　　根据州审计局反馈意见，医院认真总结，举一反三，立行立改，以整改工作为契机，进一步加强公立医院信息化的建设。

　　二、逐条梳理、全面整改，认真对照《审计报告》中提出的4方面8个问题，制定整改措施，确保整改不折不扣落实到位。

　　（一）应用控制方面存在的问题

　　1.系统数据完整性控制不足，影响系统数据真实性、完整性

　　（1）经对2019年至2021年信息系统数据进行分析发现，有47750名病人身份证信息为空，有14名病人身份证号码最后一位错误，有7名病人身份证号码长度不规则。

　　立行立改，长期坚持。①加强管理，引导患者提供身份证相关信息就诊，确保信息完整。②已在挂号管理中增加过程控制，如身份证号码错误，则提示“身份证号码不正确，请检查”，且不能保存，确保信息准确。③7名病人身份证号码长度不规范。经核实，该类问题为患者用医保卡在收费室查询卡余额导致，查询卡余额时医保中心返还的查询记录，该记录后期无法修改（已完成整改）。

　　（2）有12条记录收费次数与医嘱记录不符。经对2019年至2021年信息系统数中：氧气吸入(普通给氧)3条，中频脉冲电治疗2条，微波治疗2条，中药热奄包治疗2条，穴位贴敷治疗2条，钠测定（干化学法）1条。据进行分析发现，中医院收费记录中，有12条记录的收费次数与医嘱收费次数不相符合。

　　费所致，临床立行立改，长期坚持。该问题为新系统刚上线使用，在一体化护理中校验医嘱费用时，系统将每天执行次数分开计发现该问题后，技术人员立即对校验机制逻辑进行了整改，后期没再出现过（已完成整改）。

　　2.违规多次收取医疗费用30624.01

　　违规收取一次性采血针费用，涉及40014人次、金额23863.16元；吸氧、胃肠减压、新生儿护理等按日计费项目在1天内重复收费，涉及病人249人次，金额5135元；一天内收取 吸氧费用超过24小时，涉及17人次，金额1273.5 元；收取床位 费天数超过住院天数，涉及6人次，金额210 元；同一科室对同 一病人在同一天多次收取挂号费，涉及 148人次、金额72.35元；1天内收取住院病人吸痰护理费超过收费标准，涉及1人次，金额70元。

　　立行立改，长期坚持。一是对于违规收取的医疗费用医院已于2022年11月24日上缴省财政；二是医院物价部门收到审计意见后立即开展核查，核实后在2022年10月10日通过医院信息平台发布了停止收取一次性采血针费用的通知，并于当天在物价系统中进行了同步操作，关停了有关收费项目；三是2022年11月24日已按医疗价格收费的相关文件要求修正信息系统相关程序，增加挂号过程控制，同一病人同一天同一科室只产生一次挂号（已完成整改）。

　　（二）一般控制方面存在的问题。

　　3.机房物理环境不合规。中医医院系统环境安全管理控制不到位，机房设置建设不符合信息系统安全等级保护基本要求，存在安全隐患。一是机房建设在门诊楼6楼（顶层）；二是中心机房未设置火灾自动报警系统、门禁系统及监控系统；三是中心机房未设置温、湿度自动调节设施。

　　针对现有机房安全问题，完成机房火灾自动报警系统、门禁系统及监控系统建设，并增设温湿度自动调节设施（已进行整改）。

　　4.信息系统用户密码复杂度校验控制设置简单，存在安全风险。州中医医院信息系统密码复杂度校验控制设置简单，未进行密码复杂度控制，部分用户未按时限要求更换登录 密码，部分用户密码设置过于简单，如：密码只设置为4个数字，口令被破解的风险较大。

　　立行立改，长期坚持。已于 2022 年 11月 10 日进行了整改，增加密码复杂度控制。医院今后将严格按照《商用密码管理条例》规定的密码规则设置和管理用户密码（已完成整改）。

　　5.信息系统容灾应急机制不健全。中医医院信息系统数据备份仅是本地双机进行备份，未建立异地容灾备份中心，存在数据安全隐患。

　　逐步推进整改。经研究，医院将逐步推进灾备建设，提高系统数据的安全性。待中医特色专科大楼项目建设时，规划在专科大楼中建立主机房，现行机房作为灾备机房。

　　6.医院信息系统未实现与财务管理系统数据同步。州中医医院采购的政府会计制度HRP财务信息化平台软件（金蝶HRP Cloud），2019年3月系统启用后，一直未实现与HIS系统的有效对接，如HIS系统的收入数据不能自动生成财务凭证，药品出入库等业务数据也不能生成财务凭证。审计时，医院财务核算还是以人工核对方式与HIS系统提供的业务核算数据核对后才能进行记账核算。

　　立行立改。医院已与HIS和金蝶两家软件公司对接，于2023年3月20完成整改。

　　（三）项目管理方面发现的问题

　　7.应付未付电子病历四级评级系统项目款1722000元。2019年12月5日，州中医医院公开招投标电子病历四级评 级系统，重庆中联信息产业有限公司中标，合同价4120000元，2021年6月23日，签订合同补充协议，增加合同金额250000元。合同约定签订合同后支付预付款40%，系统模块上线正式运行一个月内支付50%，系统正式运行一年内无重大问题支付10%。2020年12月，系统试运行，2021年12月，州中医医院电子病历四级评级采购项目中检验试剂管理系统、内镜信息系统和业务数据中心3个软件模块未通过验收，涉及金额900000元，其余 软件模块已通过验收，结果为“合格”。截至2022年7月31日，除未通过验收的系统外，已支付电子病历四级评级采购款1748000元，应付未付款1722000元。

　　立行立改。医院按照《审计报告》要求，于2022年12月28日将电子病历四级评级系统项目款1722000元付给重庆中联信息产业有限公司（回单编号:24904903454845289832、24905769812167978936）。

　　(四)其他关注的问题 。

　　8.分解住院270人次。在2019年至2021年间，州中医医院在患者医疗服务管理中，存在同一患者出院当天再次入住同一科室的情况，累计涉及住院患者270人次。

　　立行立改，长期坚持。一是进一步完善相关规章制度，加强管理；二是对科室相关人员进行提醒谈话；三是制定《文山州中医医院分解住院管理考核制度》，并将分解住院纳入日常缺陷考核。

　　欢迎广大干部群众对文山州中医医院信息化建设和使用整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。联系电话：0876—2123144；通讯地址：文山市振兴路5号文山州中医医院党政办公室；邮政编码：663099；电子邮箱：zzyybgs＠163.com。

　　文山州中医医院

　　2023年4月7日